DSI heeft ten doel het vertrouwen van de consument in de financiële markten te versterken. DSI bevordert de deskundigheid en de integriteit van de financiële dienstverlening. DSI doet dit door het verstrekken van een keurmerk aan deskundigen binnen de financiële dienstverlening. DSI werkt met registers, waarin gecontroleerd kan worden of iemand wel of niet bij DSI is aangesloten (en dus deskundig is en de DSI gedragscode onderschrijft).
Financieel adviseurs die vallen onder de wet op het financieel toezicht kunnen zich registeren bij het DUTCH SECURITIES INSTITE in aparte WFT registers. Register V voor financieel adviseurs die het diploma beleggen voor de financieel adviseur hebben behaald. Daarnaast zijn er de nodige registers op het gebied van de diverse vakgebieden in het kader van de wet financieel toezicht. Te weten de registers : Verzekeren Schade, Verzekeren Leven, Consumptief krediet en Hypotheken.
Beleggingsspecialisten hebben hun eigen registers. Deze registers bestaan steeds uit een "gewone" en senior registratie. Zo zijn er registers voor :
DSI registers Integriteit :
Effectenhandelaar
De effectenhandelaar voert orders uit van effecten, opties en futures en/of verhandelt deze voor rekening en risico van de effecteninstelling.
Beleggingsadviseur
De beleggingsadviseur werft relaties, peilt hun behoeften en persoonlijke omstandigheden en adviseert hen, binnen een in samenspraak bepaalde risicograad, over inrichting en onderhoud van een beleggingsportefeuille en neemt daarbij de jegens cliënten te nemen zorgplicht in acht.
Vermogensbeheer
De vermogensbeheerder werft beheerrelaties en draagt zorg voor optimale beleggingsresultaten binnen de risicograad die relaties binnen de beheerovereenkomst in samenspraak met hem of haar vaststellen.
Beleggingsanalist
De beleggingsanalist stelt prognoses op aangaande marktontwikkelingen en koopwaardigheid van effecten.
Financieel Aviseur
De DSI Financieel Adviseur adviseert cliënten over beleggingsaspecten van diverse bank- en verzekeringsproducten. Hij werft nieuwe klanten en onderhoudt bestaande relaties.
Compliance adviseur
De compliance professional assisteert het management van de financiële onderneming in het managen van de compliance risico's van de financiële onderneming. Onder compliance risico wordt hier verstaan: het risico van wettelijke of regulatieve sancties en van materieel, financieel of reputatieverlies dat een onder toezicht staande financiële onderneming kan lopen als gevolg van het onvermogen om gedragsregels na te leven die van toepassing zijn op haar activiteiten.
De DSI Adviseur Hypotheken is werkzaam in de financiële dienstverlening en is direct of indirect betrokken bij het aanbieden, bemiddelen of adviseren betreffende hypothecaire kredietverlening al dan niet in combinatie met een beleggingselement.
<!-- DSI Adviseur consumptief krediet (Wft) -->
De DSI Adviseur consumptief krediet is werkzaam in de financiële dienstverlening en is direct of indirect betrokken bij het aanbieden, bemiddelen of adviseren betreffende het verlenen van consumptief krediet.
<!-- DSI Adviseur verzekeren schade (Wft) -->
De DSI Adviseur verzekeren schade is werkzaam in de financi‘le dienstverlening en is direct of indirect betrokken bij het aanbieden, bemiddelen of adviseren betreffende schadeverzekeringen.
<!-- DSI Adviseur verzekeren leven (Wft) -->
De DSI Adviseur verzekeren leven is werkzaam in de financi‘le dienstverlening en is direct of indirect betrokken bij het aanbieden, bemiddelen of adviseren betreffende levensverzekeringen al dan niet in combinatie met een beleggingselement.
<!--DSI-Register integriteitsgevoelige functies (geen Wft-register) -->
Een functionaris werkzaam in de financi‘le dienstverlening die een integriteitsgevoelige functie bekleedt en niet reeds in een ander DSI register is opgenomen.
De geregistreerde deskundigen zijn vooral actief in de handel, de bemiddeling, de advisering en het beheer van financiële diensten en producten. De stichting DSI is in 1999 ontstaan op initiatief van en wordt breed gesteund door NYSE Euronext Amsterdam en de brancheorganisaties binnen de financiële wereld in Nederland.
Daarnaast organiseert DSI het beslechten van geschillen over beleggen tussen financiële ondernemingen onderling, respectievelijk tussen particuliere beleggers en financiële ondernemingen (in samenhang met Kifid). Zij faciliteert bovendien de Tucht- en Geschillencommissie en de Commissie van Beroep.
Terug naar de homepage van pe-opleidingen.nl